金融业
证券期货
监管
服务
证券期货监管服务


简介

指由政府或行业自律组织进行的对证券期货市场的监管活动。

行业

市场规模

政策法规

《中华人民共和国证券法》

监管主体

中国证券监督管理委员会CSRC

  中国证监会为国务院直属正部级事业单位,依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。

  依据有关法律法规,中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责:   (一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划;起草证券期货市场的有关法律、法规,提出制定和修改的建议;制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。

  (二)垂直领导全国证券期货监管机构,对证券期货市场实行集中统一监管;管理有关证券公司的领导班子和领导成员。
  (三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算;监管证券投资基金活动;批准企业债券的上市;监管上市国债和企业债券的交易活动。

  (四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。   (五)监管境内期货合约的上市、交易和结算;按规定监管境内机构从事境外期货业务。   (六)管理证券期货交易所;按规定管理证券期货交易所的高级管理人员;归口管理证券业、期货业协会。   (七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构;审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务;制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施;指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。   (八)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券;监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构;监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。   (九)监管证券期货信息传播活动,负责证券期货市场的统计与信息资源管理。   (十)会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格,并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。   (十一)依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。   (十二)归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。   (十三)承办国务院交办的其他事项。

中国证券业协会

中国期货业协会

中国基金业协会

证券交易所

上海证券交易所

深圳证券交易所

香港证券交易所

台湾证券交易所

期货交易所

郑州商品交易所(ZCE)

上海期货交易所(SHFE)

大连商品交易所(DCE)

中国金融期货交易所(CFFEX)

上海能源交易所

组织结构

1. 内设部门 办公厅(党委办公室) 发行监管部 非上市公众公司监管部 市场监管部 证券基金机构监管部 上市公司监管部 期货监管部 稽查局(首席稽查办公室) 法律部(首席律师办公室) 行政处罚委员会及其办公室 会计部(首席会计师办公室) 国际合作部职能 投资者保护局 公司债券监管部 私募基金监管部 打击非法证券期货活动局 (清理整顿各类交易场所办公室) 人事教育部(党委组织部) 内审部 党委宣传部(党委群工部) 机关党委(机关纪委) 2. 派出机构 3.会管单位

人员分工

运营管理

风险

资金来源

成本

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资产与负债

标准

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文档

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编辑成员
3 人

HALO, 港胖, Xavier八条

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